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这是今年以来被罚的6家券商中,罚款金额最高的券商,也是首单由央行直接开出、而非央行地方支行开出的罚单。近期,对券商“反洗钱”不到位的处罚越来越多见,从年初紧张备战至今,目前券商仍未能完全解决“反洗钱”的难点:客户身份识别和可疑交易监测。对于反洗钱与反恐怖融资,券商中国此前也推进过详尽报道(“券商最近都忙一件大事!反洗钱与反恐怖融资,随时监测可疑客户,随时应对检查,大概率被罚成行业焦虑”)。

除中、日两队外,有希望进入第二轮的还有法国队,法国队若派出帕帕达吉斯/西泽龙出战短舞蹈比赛,有望在该场争得头名,双人实力同样不俗。总体来看,除美、加、俄基本锁定第二轮席位外,中国队、日本队和法国队对第二轮剩余两个席位的争夺形势依然扑朔迷离。比赛进入第二阶段后,美、加、俄三队对最高领奖台的争夺则是最大的看点。

这些券商被罚的共同点,都是因涉嫌违法了《中华人民共和国反洗钱法》、或《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、或《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等“反洗钱”规定。此外,这些罚单大多数都是由央行地方支行发出,并有超一半是开给了券商营业部和分支机构层面。其中,第一创业证券、国元证券、华安证券这3家都是央行直接对总部进行处罚,而华泰证券、招商证券等都是分支机构被罚,比如华泰证券浙江分公司、华泰证券太原体育路证券营业部、招商证券福清江滨路证券营业部等。

三、供需格局硅铁方面,上周硅铁市场硅铁报价混乱略有上涨,期货盘面涨势不减,刺激现货市场报价上调。部分厂家尚在交付钢厂订单,下游厂商询盘积极,厂家排单到8月中后旬。市场现货资源紧张,硅铁市场报价维持坚挺。硅锰方面,随着硅锰期货突破8200元/吨阻力位,市场心态已经发现明显变化,后期将盘面将正向强化供需偏紧的基本面格局。从硅锰现货面,零售价格并未出现明显涨幅,主因仍是因为8月钢招价格的敲定,而目前高价采购在现货市场基本无利可图,目前积极询价的仍是部分钢厂的实际需求以及参与期货交割的部分投资需求,以加之来自于期货公司的询单,期货的走强加之询单的积极,促使现货厂家心理也发生了很大的变化,对于手中的现货也不急于销售,而锰矿价格有上涨迹象,对锰硅而言构成托底。所以短期来看,虽不排除期货价格有冲高回落整理的需求,但现货紧张的格局以及市场心态的走高,硅锰现货短期内下方基本无太大可降空间,期现共振上行应是大概率事件。

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